库存管理系统

存托信托公司(DTC)的库存管理系统(IMS)使参与者能够集中管理他们的结算交付.

• About

  IMS通过提供各种查询和优先级选项，为参与者的事务提供了一个临时区域, 审计跟踪和事务更新功能. 它存储大多数参与者事务，并根据事务类型和用户定义的配置文件将它们引入结算处理. 

• 谁可以使用该服务

  DTC参与者有资格使用IMS.

• 好处

  • 随着贸易周期的缩短, IMS为参与者提供具有成本效益的工具，以控制他们转移到结算的交易库存. 
  • 中央库存系统为参与者节省了建立和维护单个库存系统的成本. 
  • IMS增加了参与者对其夜间周期交付的提交顺序的控制.
  • IMS增强了参与者对订单和交付时间的控制.
  • IMS允许参与者重新引入丢失的事务.
  • IMS使参与者能够存储未来的交付.

• 服务如何运作

  配置文件

  配置文件允许参与者设置规则，以指示DTC何时以及以何种顺序引入其库存中的交付进行结算.  有四种主要的配置文件类型:

  1. 授权:允许参与者控制哪些交付订单在结算日提交结算.  授权模式分为被动授权和主动授权两种.  被动设置自动授权事务，不需要参与者干预.  活动设置需要在结算前获得参与者的授权.
  2. 提交订单: 允许参与者控制DTC引入参与者的事务以进行夜间周期处理的顺序.  如果未设置，则顺序为:
  1. 重新滴
  2. 连续净结算(CNS)
  3. 客户帐户自动转帐服务. 交付参与者可以选择将其不符合cns条件的ACATS交付从澳门赌场发送到IMS，而不是直接输入.
  4. 配对机构交易
  5. 平衡订单. 交付参与者可以选择将其非cns合格的平衡订单交付从北卡罗来纳发送到IMS，而不是直接输入.
  6. 夜间送货单

  喜欢不同提交顺序的参与者可能会, 收费的, 指示DTC定制此订单以满足他们的需求. 例如, 参与者可以指示DTC在他们的CNS分娩前介绍他们的NSCC的Auto DO ACATS.

  3. 回收秩序:允许参与者指示DTC全天尝试哪些订单待处理交易. 有3个关键的交付配置文件:绿色，黄色和红色. 
  1. 绿色概要试图按照参与者创建的概要所指示的顺序处理交付, 如果头寸可用，并且接收方和交付方都能满足风险管理控制，则处理交易.
  2. 黄色配置文件将只按照参与者指定的顺序处理交付, 包括为等待接收方控制的交付保留位置.
  3. 红色配置文件不处理交付，除非由交付方指示, 尽管交付是基于创建的概要文件进行排队的.
  4. 重新滴:允许参与者指示DTC自动尝试重新交付未处理的事务(例如.e.(如因头寸不足或风险管理控制不足而放弃交易).

  交易

  IMS为进入DTC结算系统的不同事务处理各种处理流.  事务类型是不同交付订单类型的高级类别.g., 机构交付, 夜间交付订单——以及非交付订单的事务类型, 比如种族隔离, 备忘录被分类, etc. 所有非交付订单事务在IMS中被指定为“OTHR”事务类型.  下面是IMS事务类型的列表、它们的IMS代码和简要说明: 

  

  事务状态

  当事务经过IMS的各个阶段时，应用概要文件, 输入命令, 处理事件发生——它们被分配到适当的IMS状态.  每次事务的状态发生变化, 它被分配了一个新的状态, 允许用户跟踪事务状态.  虽然在IMS中事务可以有几个状态，但一个事务可以一次进出, 大多数事务都遵循一个共同的流程.  交易 enter IMS in an “Unprocessed” state; most become “Authorized” and ultimately are sent to settlement where they are “Made” or “Dropped.”

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