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现场观众未回答问题的5大答案
Q1. 你认为为什么大型经纪交易商不考虑提供买入代理服务? 考虑到他们可能拥有最大的不同库存.
AFME我们认为经纪人充当买入代理没有任何实质性障碍. vns6060威尼斯城官网买入代理的确切角色和责任的不确定性可能会阻碍公司提供这项服务. 例如, 监管规定，买入代理人不得有“利益冲突”，但没有定义这是什么意思.
Q2. 如果一笔交易受到处罚，它是否也会受到利息索赔?
AFMEAFME成员的观点是利息索赔和CSDR罚款索赔应分开考虑. 两者都可以在同一指令上启动.
Q3. 与同名的经纪人进行买卖净额交易怎么样? 这会消除买入风险或失败惩罚吗?
萨钦Mohindra:网可以帮助提高结算效率, 不过，在完全结算之前，交易义务并未完全解除. 一般应鼓励采用净额结算，以增加及时结算的可能性，并减少失败链.
Q4. 考虑到整个行业实施变革和发展所需的前置时间，如果要到2021年晚些时候才对立法修正案进行澄清，这不是一个问题吗?
AFME:是的. 所有行业vnsr威尼斯城官网登入已在谘询文件中清楚表明这一点. 我们倾向于采用分割的方法，即首先实施和解处罚, 与其他交易前措施一起评估，并进一步分析买入对交易的影响. 如果委员会决定仍有必要买进, 我们主张自由裁量权, 而不是强制性的, 买入以尽量减少整体影响.
Q5. 如果交易因OFAC原因被搁置，会发生什么情况? 这笔买入费用会被免除吗?
萨钦Mohindra监管中没有明确规定将此作为不发起买入的正当理由. 尽管在这种特殊情况下，您的法律团队将需要对管理法律进行审查，以采取正确的行动.
艾玛·约翰逊这是个好问题! 对于OFAC和任何其他反洗钱相关的持有，没有特定的ISO代码，所以它看起来和行为就像一个真正的失败. 目前，在起草的法规中，买入的唯一豁免是交易对手资不抵债，因此这是一个真正的差距，交易各方之间的沟通至关重要，为什么交易被搁置. 自由裁量权制度将解决这种情况，因为它将提供更大的灵活性，贸易协定也应针对这些情况作出规定.
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