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界定供款清缴 & 结算(DCC&S)简化采购流程, 救赎, 为共同基金和保险公司交换固定缴款和其他退休计划的交易, 第三方管理员, 计划受托人, 计划管理员, 经纪人/经销商和其他分销公司.

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    DCC&S是共同基金服务(MF)的扩展。 基金/服务® 为设定供款市场提供自动化及简化退休交易处理及结算的平台. 通过DCC&S,客户可以简化繁琐的管理流程,以T+1的方式结算交易.

    在引入DCC之前&1997年的S, 不断增长的退休行业正在努力解决处理效率低下的问题,并应对不断变化的监管环境. 为了应对这些挑战,存加强了基金/服务并成立了DCC&S作为确定供款领域标准化的首要解决方案.

    使用DCC的客户端&S从处理效率中受益,从而促进增长,并为共同基金的退休前景提供无与伦比的支持, 集体投资信托, 稳定价值基金及其他投资vnsr威尼斯城官网登入.

  • 谁可以使用该服务

    任何符合存国家证券结算公司(NSCC)子公司资格的感兴趣的金融机构都可以使用这项服务.

  • 好处

    • 自动化和标准化的订单流程,使处理更有效.
    • 降低运营成本,支持产量增长,并有助于扩大vnsr威尼斯城官网登入供应.
    • 减少与容易出错的手工流程相关的风险.
    • 通过为计划管理员启用新的流程效率来扩展业务机会, 第三方管理员, 共同基金家族和受托人.
    • 消除了对专用通信线路、传真和电话连接的需要.
    • 通过计算每个结算客户的单一货币结算义务,简化了结算过程, 每一天.

    客户可以利用这些额外的MF服务来增强DCC的退休处理能力&S:

    • 基金®/服务公司 平台支持集中式订单输入, 上市后处理的确认和资金结算.
    • 网络 允许DCC&S处理新账户,并促进参与退休投资交易的双重和三方实体之间客户账户级信息的交换和对账, 包括在综合环境中持有的账户.
    • 每日价格和费率文件 共同基金概况I服务使客户能够以资产净值(nav)和应计基金利率的形式获取价格 分布数据库 共同基金简介II服务为客户提供分布资料, 比如记录, 再投资和应付日期, 对股息, 资本利得, 以及佣金支付.
    • 其他补充服务包括: 退休计划报告, 互惠基金档案服务II(档案保安)存支付轴® (退休发票及费用结算).

  • 服务如何运作

    DCC&通过存的SMART(安全管理和可靠技术)连接或My存 Web Portal, 存客户可以通过Internet直接访问存子公司提供的服务,方便地访问S.

    DCC有两种类型&S处理场景 :

    1.    Dual-Party处理:

    DCC的示意图

    作为记录保管人/第三方管理人(TPA)和受托人处理交易的公司可以提交基金/SERV交易(购买), 出售和/或交易),并与澳门金沙城中心进行货币结算.

    清算公司也可以以类似的身份进行交易,并可以处理来自外部记录管理员的交易, tpa, 受托人及其他选民.

    在这种情况下,公司和基金都是NSCC成员.

    2.    第三方处理:

    DCC的三路原理图

    作为退休计划的记录保管人处理的澳门赌场TPA成员可以提交基金/SERV交易(购买), 出售和/或交换)并授权(基于TPA和结算实体之间的现有协议)一个澳门赌场的经纪人/交易商, 银行, 委托信托公司或保险公司结算.

    在这种情况下,TPA/记录保管人、结算实体和基金都是nsc成员.

    高级流程流(用于两个交易场景):

    • 澳门赌场结算实体(e.g.、经纪人/交易商、银行/信托、保险公司等.,)可以通过MF的网络服务建立个人账户信息. 通常,这发生在第一次交易之前.
    • 澳门赌场会员可以收到每日价格和费率文件,以便为购买定价, 销售和交易, 使他们能够准备交易、转移资金和/或采取行动.
    • 经过整理和定价的交易信息, 会员提交交易予澳门赌场处理, 使用双重或三方处理方法. 
    • 编辑完成后, 基金/SERV将订单传递给基金客户和澳门赌场结算成员(如果是三方方案). 基金通过基金/服务确认或拒绝订单.
    • 所有确认的交易结算在澳门赌场. 在T+1的早晨, NSCC为结算会员和基金提供净结算数字和采购摘要, 兑换和交换. 澳门赌场TPA成员也可以收到结算文件的副本“仅供参考”,以协调确认的交易.
    • 账户活动, 头寸更新和股息信息可以通过网络服务在澳门金沙城中心公司和基金之间共享.

  • 了解更多信息

    请联系客户支持,电话:1-212-855-8877或发电子邮件至 (电子邮件保护).




    DCC&S是国家证券结算公司(NSCC)提供的一项服务。, 存全资子公司. 本服务受适用规则的约束, 程序, 及服务指引, 哪些包含完整的条款, 条件, 以及适用于本服务的限制.

     


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